防控债券风险,做理性投资人丨债券法律法规

更新时间:2017-12-18 16:15:22   点击:
合格个人投资者、公众投资者

合格个人投资者应当同时符合下列条件:

1.申请资格认定前 20 个交易日名下金融资产日均不低于 500 万元,或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元;

2.具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有 2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构(包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人)的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

3.中国证监会和沪深证交所认可的其他投资者。

注:前款所称金融资产,是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。

合格投资者之外的投资者为公众投资者

公众投资者可以认购及交易在沪深证交所上市的下列债券:

1.国债;2.地方政府债券;3.政策性银行金融债券;4.公开发行的可转换公司债券;5.符合《公司债券发行与交易管理办法》和沪深证交所《公司债券上市规则》规定条件,面向公众投资者公开发行的公司债券;6.本所认可的其他债券品种。

因继承、赠与、企业分立等非交易行为,公众投资者获得仅限合格投资者参与认购及交易的债券或者合格投资者中的个人投资者获得仅限机构投资者参与认购及交易的债券的,可以选择持有到期或者卖出债券,不得另行买入。

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