违规处理决定公告

更新时间:2022-09-19 15:10:18   来源:上海期货交易所  点击:

违规处理决定公告

〔2022〕102号

  当事人:
  朱文波,籍贯浙江省,1980年出生。
  周绛,籍贯浙江省,1980年出生。
  周浓,籍贯浙江省,1972年出生。
  顾昂,籍贯浙江省,1998年出生。
  陈珍叶,籍贯浙江省,1980年出生。
  马杰,籍贯浙江省,1984年出生。
  朱思程,籍贯浙江省,1980年出生。
  俞旻杰,籍贯浙江省,1980年出生。
  尤旭磊,籍贯江苏省,1982年出生。
  2020年2月18日至2021年8月19日期间,朱文波、俞旻杰、尤旭磊、周绛、马杰、朱思程、陈珍叶、周浓、顾昂9名自然人账户获取某公司1和某公司2下单指令消息,在铜期货的多个合约上与上述两个公司账户违规相互交易,牟取不当利益。上述行为已构成《上海期货交易所违规处理办法》第二十九条第一款第三项规定的违规行为,依照该办法第二十九条之规定,本所决定:
  1.给予朱文波、周绛、陈珍叶、周浓、顾昂、俞旻杰、尤旭磊、马杰、朱思程通报批评处分。
  2.责令改正,对朱文波罚款1万元,给予朱文波、周绛、陈珍叶、周浓、顾昂自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易12个月的处分,给予俞旻杰、尤旭磊、马杰、朱思程自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易6个月的处分。
  相关期货公司应加强对客户的合规教育,加强对网上交易的监控和管理,防范类似事件再次发生。相关违规处罚决定记入证券期货市场诚信档案数据库。

 

 

上海期货交易所
2022年9月19日

  (注:文中《上海期货交易所违规处理办法》是指2018年9月6日起实施的《上海期货交易所违规处理办法》。)

 



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